Cartica modifica demanda contra Corpbanca en Corte de Nueva York e incluye a Itaú

Por Kharla Caniupán



Cartica tenía la opción y la tomó. El juez Kevin Castel de la Corte Federal del Distrito Sur de Nueva York, en Estados Unidos, les dio la oportunidad de corregir la demanda y lo hicieron.

El fondo de inversión, que tiene un 3,2% de CorpBanca, decidió incorporar entre los demandados a Itaú Unibanco e Itaú Chile. Así, estos actores se suman a CorpBanca, su controlador, los directores y los principales ejecutivos del banco en el proceso.

En un comunicado, el Director General de Gobierno Corporativo de Cartica, Mike Lubrano, explicó por qué decidieron seguir este camino. “Pensamos, razonablemente, que Itaú respondería de forma tardía al cumplimiento de la ley, haciendo una presentación de un 13D (documento técnico) junto con el Grupo Saieh (...) Desafortunadamente, Itaú decidió continuar ignorando las leyes y regulaciones de valores de los EE.UU., por lo que decidimos añadirlo como demandado, y hemos pedido al tribunal que lo obligue a cumplir con las leyes de valores de los Estados Unidos”.

Cartica destacó que la demanda -la cual señala que Saieh, Itaú, CorpBanca y los otros demandados cometieron violaciones de las disposiciones anti-fraude y los requisitos de divulgación de la Ley de Mercado de Valores de EE.UU.- pretende suspender el cierre de la operación propuesta.

En esa línea, Teresa Barger, Directora General de Cartica, puntualizó que “la falta de Saieh, Itaú y CorpGroup, de proporcionar información esencial sobre esta operación fraudulenta, no es un simple descuido, si no que es una parte fundamental del plan de cerrar esta transacción ilícita”.

Demanda modificada


Cartica acusa a Saieh, Itaú y Corpbanca, en la demanda modificada, de seguir escondiendo información esencial para el mercado de valores, y no corregir errores fundamentales en las divulgaciones hechas previamente, aún después de que Cartica presentara su demanda, identificando múltiples violaciones de las leyes de valores de Estados Unidos.

En esta nueva presentación, el fondo de inversión destaca que los demandados presentaron el Reporte Anual (Formulario 20 –F) y el Formato 13D (Schedule 13D) de manera tardía y con contenido de información altamente incompleto.

Compensaciones


En la demanda modificada, Cartica también busca compensaciones (damages) por los daños y perjuicios resultantes del “fraude de derecho común” de Saieh y CorpBanca. El fondo puntualiza que esto se originó producto de las declaraciones fraudulentas hechas por Saieh a Cartica en una reunión en Nueva York, comentarios sobre los cuales el fondo de inversión se basó directamente para la compra de acciones adicionales de CorpBanca y la conservación, en ese momento, de los títulos de la entidad financiera en su propiedad.

A pesar de lo anterior, el vehículo de inversión no determinó en el documento el monto de esas compensaciones. Fuentes del mercado puntualizaron que esta indemnización sería sólo solicitada para Cartica y no para todos los accionistas.

Barger puntualizó que ”CorpBanca, Saieh e Itaú aún no han dado a conocer muchos de los documentos que permitirían a los accionistas minoritarios tomar decisiones informadas sobre la operación propuesta. No han hecho nada para corregir las omisiones y tergiversaciones, o para poner fin a esta operación injusta. En pocas palabras: Saieh y los demandados han hecho, o permitieron a otros, hacer declaraciones engañosas y omisiones que condujeron a la injusta operación con términos que subvaloran a la compañía, sin que los accionistas minoritarios tuvieran la oportunidad de tomar medidas para proteger sus intereses. Los accionistas de compañías cotizadas en los Estados Unidos merecen algo mejor”.

LA CUESTIONADA LÍNEA DE CRÉDITO

Cartica puntualiza en la demanda modificada que Saieh, CorpBanca y los otros demandados, mintieron materialmente al mercado y a sus inversionistas con respecto del tamaño de la línea de crédito que obtuvieron en enero de 2014. El fondo detalla que, inicialmente, se reveló públicamente que la línea de crédito era de US$950 millones, pero en recientes divulgaciones se comunicó que la línea de crédito era por US$ 1.200 millones. "Un error con una diferencia sustancial de US$250 millones", indica Cartica. CorpBanca subió ayer a su página un documento en donde aborda este tema: "El monto de financiamiento adicional para CorpGroup, bajo la línea de crédito, es de US$950 millones de un total de US$1.200 millones. La diferencia de US$250 millones puede solamente destinarse al refinanciamiento de un crédito ya existente con Itaú, en los mismos términos de los US$950 millones adicionales".